柳國資〔2022〕29號

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各企業：

《柳州市國資委關于建立市屬國有企業經營投資盡職合規免責事項清單機制的實施意見》已經柳州市國資委主任辦公會審議通過，現印發給你們，請遵照執行。

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柳州市人民政府國有資產監督管理委員會

2022年3月8日

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柳州市國資委關于建立市屬國有企業經營投資

盡職合規免責事項清單機制實施意見

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為鼓勵引導市屬國有企業（以下簡稱企業）企業負責人、經營管理人員（以下簡稱經營管理人員）擔當作為、干事創業，建立健全容錯糾錯機制，寬容在經營投資中的偏差和失誤，激發改革創新活力，服務企業高質量發展，根據《中共柳州市委辦公室印發<柳州市關于激勵干部新時代新擔當新作為的實施意見>等4個文件的通知》（柳辦發〔2018〕34號）、《柳州市人民政府關于印發<柳州市國有企業違規經營投資責任追究實施辦法>的通知》（柳政規〔2019〕4號）等文件和規定，按照國企改革三年行動部署，現就建立企業經營投資盡職合規免責事項清單機制提出以下意見。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，落實“三個區分開來”重要要求，服務國企改革發展，完善企業經營投資容錯糾錯機制，對企業經營管理人員在履職過程中出現的偏差和失誤，綜合考慮動機態度、客觀條件、程序方法、性質程度、后果影響等情況，區分無先例經驗和明知故犯，區分無明確限制和明令禁止，區分無意過失和謀取私利，做到公私分明、功過厘清、應容則容，充分調動和保護經營管理人員擔當作為的積極性、主動性和創造性，積極營造想干事、能干事、干成事的良好氛圍，為企業合規經營和高質量發展提供有力保障。

（二）基本原則

1.堅持事業為上、鼓勵擔當。切實服務做強做優做大國有資本和

國有企業，有效維護國有資產安全，支持改革者、鼓勵創新者、保護干事者。

2.堅持實事求是、客觀公正。以事實為依據，以較長周期，全面考慮各方因素，綜合評價功過，確保經得起歷史和實踐的檢驗。

3.堅持依法依規、審慎穩妥。以國家法律法規為準繩，按照國有資產監管規章制度和企業內部管理規定等，準確認定行為性質，嚴格把握政策界限，逐步完善免責事項清單。

4.堅持容糾并舉、違規必究。嚴管和厚愛結合、激勵和約束并重，做到有過必改、有錯必糾，及時督促整改問題、汲取教訓、改進提高。

二、建立免責事項清單管理機制

對企業經營投資中發生的資產損失或其他不良后果等事件，經調查核實未發現違規行為，事件由不可抗力、先行先試等客觀因素引起，按照程序對相關經營管理人員免除《柳州市人民政府關于印發<柳州市國有企業違規經營投資責任追究實施辦法>的通知》（柳政規〔2019〕4號）等相關規定的違規經營投資責任。

（一）實施清單管理。根據企業改革發展實際，市國資委對免責事項實行清單管理，通過列示經營投資活動并明確客觀因素的典型表現形式，嚴格規范免責標準，提升容錯糾錯工作水平。

（二）動態調整更新。市國資委將加強跟蹤督導，定期評估免責事項清單的執行情況和實施效果，采取增加、調整或刪減等措施動態調整免責事項，推動實現精準問責和合規容錯相統一。

三、完善免責事項清單運用機制

（一）適用條件。免責事項清單的適用需要經營管理人員同時符合以下條件為前提。

1.嚴格執行黨和國家方針政策，遵守黨章黨規黨紀、法律法規、

國有資產監管規章制度和企業內部管理規定。

2.全面履行經濟責任、政治責任、社會責任，以企業改革發展穩定為目標，且個人沒有謀取不正當利益。

3.認真貫徹民主集中制原則和“三重一大”決策制度，遵守重大事項請示報告制度。

4.勤勉履行崗位職責以及有關授權，主動、完整、及時行使職權履行職責。

（二）運用流程

1.按照干部管理權限，由相應的責任追究工作職能部門或機構（以下簡稱專責機構）承擔免責具體工作。專責機構對受理的造成資產損失或其他不良后果的問題線索，按照有關程序開展核實事實情況、查清問題原因等，充分聽取有關單位和個人的情況說明，經綜合分析，對符合免責清單適用條件，屬于盡職合規免責事項的，提出免除相關責任的建議。

2.企業責任追究工作領導小組或機構（以下簡稱領導小組）負責審議報批工作。領導小組審議問題線索的核實調查結果和盡職合規免責處理建議。領導小組履行相關程序，報企業黨組織會議審議。子企業免責決定須由上一級企業批準，對市直屬國有企業領導人員的免責決定由市國資委黨委審議后報市委組織部批準。

企業作出免責決定后，應于決定作出之日起3個工作日內將免責決定報市國資委備案。

3.企業對給與免責的人員，根據工作需要，由專責機構在一定范圍公開免責決定。企業相關職能部門要注重了解免責人員的表現和狀態，做到考核考察客觀評價、選拔任用公正合理。

四、實施保障

（一）加強組織領導。企業要高度重視建立經營投資盡職合規免責事項清單機制工作，切實把思想和行動統一到中央、自治區和柳州市的決策部署上來，抓緊落實國企改革三年行動方案，明確職責分工，加強工作協同，保障盡職合規免責工作順暢開展。

（二）落實主體責任。企業要切實承擔主體責任，對照本意見要求，結合企業實際，制定本企業盡職合規免責事項清單，加強盡職合規免責事項清單機制建設，準確把握政策界限，細化完善相關制度，確保免責事項清單機制落地見效。

（三）營造良好氛圍。企業要加強政策宣傳解讀，統一思想、凝聚共識，防止混淆問題性質，杜絕拿免責當“保護傘”，及時總結推廣好經驗、好做法、好案例，創造條件支持經營管理人員在推動企業高質量發展中發揮更大作用。

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附件:柳州市市屬國有企業經營投資盡職合規免責事項清單（2022年版）.doc